美国NFA牌照监管的范围是什么?

A15669559063
个人专栏
热度: 8980
目前NFA授权了北京作为中国大陆地区的考点。报名之后在北京参加考试,但是所有的题,包括考试模式,都是国外的模式。

首先简单带大家了解一下NFA组织:美国全国期货协会(National FuturesAssociation---NFA),美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。

1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。

NFA履行的几项监管职责为:

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

●审批NFA会员资格

(以上内容来自百度百科。)

NFA是一个机构 机构里面有很多角色。NFA本身只是一个监管机构,本身没有权限。它的权限主要是因为里面不同的角色。申请不同角色权限就是申请到所谓的NFA牌照权限了。

举个例子:申请成为NFA正式会员以后,你就会拥有其中一项业务权限,就比方说你想申请成为IB,那你就是IB的权限,如果你申请为CPO的话,那他就是CPO的权限,组织本身的话是没有什么权限的。

一般递交NFA申请分为两种,一种正式会员,一种非正式会员。两种有何区别呢?咱们先简单说下非正式会员。

非正式会员:只是简单递交到NFA官网,通过审核后挂在官网,有一个NFA号。并不具备NFA组织的任何权限。因为申请不了。作用只能用于宣传。

很多人会问,一般能挂多久呢?这个不确定,一般运气好,能挂一个月半个月的。运气不好,NFA官网一周更新就没了。

正式会员:正式会员,会一直挂在官网,都可以查到。通过NFA组织考核,成功进入这个组织,成为组织内部正式人员。然后再去申请相对应的权限。

二者之间最大的区别就是:NFA正式会员是真的受监管的,NFA非正式一点用没有。二者天壤之别。

那怎么才能成为NFA的正式会员呢?

需要一个人去NFA组织递交申请,这个人可以称为AP。这个AP不是所有人都可以担任的,这个人必须参加美国证券考试(英文名字叫 series 3),并且通过考核。当然,这个人是可以找人挂名的。

目前NFA授权了北京作为中国大陆地区的考点。报名之后在北京参加考试,但是所有的题,包括考试模式,都是国外的模式。

目前在有AP的前提下,申请正式会员,然后再申请相对应权限,全部时间需要2-3个月左右。

 

声明:本文为入驻“火星号”作者作品,不代表火星财经官方立场。
转载请联系网页底部:内容合作栏目,邮件进行授权。授权后转载时请注明出处、作者和本文链接。 未经许可擅自转载本站文章,将追究相关法律责任,侵权必究。
提示:投资有风险,入市须谨慎,本资讯不作为投资理财建议。
免责声明:作为区块链信息平台,本站所提供的资讯信息不代表任何投资暗示,本站所发布文章仅代表个人观点,与火星财经官方立场无关。鉴于中国尚未出台数字资产相关政策及法规,请中国大陆用户谨慎进行数字货币投资。
语音技术由科大讯飞提供
本文来源:A15669559063
原文标题:
下载火星财经APP
以行业热点、实时快讯、视频解读等维度提供全方位的区块链整合服务。
24H热门新闻
暂无内容

评论0