巴哈马群岛SCB数字金融监管 备受业内人士瞩目和追捧

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巴哈马SCB牌照优势介绍

巴哈马

巴哈马群岛的证券委员会(“委员会”)是一个法定机构成立于 1995 年根据证券委员法案。 这种行为已经被废除,取而代之的是新的立法。 委员会的任务是现在在证券行业中定义为,2011 年(新加坡航空,2011)。 委员会负责新航的管理,2011 年, 投资基金法案,2003 年(IFA),它提供了活动的监督和管理的投资基金、证券及资本市场。 委员会,任命检查员金融和企业服务的有效 2008 年 1 月 1 日,还负责金融和企业服务提供商管理法案》。

今天我们就来介绍被市场和投资者高度认可的 SCB 监管牌照。 什么是 SCB?

SCB,英文全称 Securities Commission of The Bahamas(巴哈马证券交易委员会),是巴哈马国家重要金融监管机构,近年来其监管权威性被全球市场和投资者高度认可,备受业内瞩目和追捧。其重要职能就是对基金、证券等金融服务公司的行为进行监管,并负责制定行业相关法律法规,确保市场在公平、健康、 有序的环境下运行。 作为当前国际外汇市场热门监管机构之一,SCB 之所以备受瞩目和追捧,与巴哈马国家的人文历史、金融服务业发达等一系列 因素密不可分。首先,在地理位置上,巴哈马是美国的密邻,距离美国东南部仅 80 公里,与美国和以英国为代表的欧洲国家有着深厚渊源。相关资料显示,在历史上,巴哈马长期为英国殖民地,其稳定的议会民主制也是建立在英国法律基础之上。此外,巴哈马也是美英和欧洲金融机构开展业务、拓展市场的重要基地。

此外,巴哈马的金融服务产业在世界闻名遐迩,甚至是其整个国家 GDP 来源的第二大支柱产业。在这样的环境下,SCB 作为被巴哈马高度重视的金融监管机构,拥有严苛的监管制度,其监管服务具有安全、快速、专业等诸多优势,更深受美国、英国和欧洲国家高度认可。对外汇领域的经纪商来说,拿到 SCB 的通行证,可成为获取英国 FCA 监管许可的重要加分项,其价值和意义巨大。

选择 SCB 的原因

当然,如果可以申请到英国 FCA、美国 NFA、澳大利亚 ASIC 的牌照最好。如果短时间内无法顺利审批下来,则外汇经纪商可以选择 SCB 监管牌照。 巴哈马以前是英国的殖民地,其稳定的议会民主制是建立在英国的法律基础之上的。这个国家在外汇市场中并没有特别多的负面新闻,这意味着它 与臭名昭著的避税国家有本质区别。 开设银行账户并不像其他司法管辖区那样困难,即使是与欧盟等同的司法管辖区也是如此。 其政府遵守经合组织制定的全球反洗钱指导方针和统一报告标准。

巴哈马的公司是受到美国,英国和欧洲的金融机构承认的。因此,建立业务关系更容易。 虽然巴哈马不是最便宜的司法管辖区,但它是快速,安全和专业的。巴哈马继旅游业之后,最重要的经济部门就是银行业和国际金融服务业,因此政府采取激励措施鼓励外资金融业务,同时 高度重视监管机构,公平地平衡了其金融服务与国际标准的需求。巴哈马证券委员会监管的水准以及政府的稳定是不应忽视的因素

巴哈马证券委员会监管的水准以及政府的稳定是不应忽视的因素,坦白的说,这种监管环境应该予以认真考虑。巴哈马证券委员会经纪交易商牌照与外汇经纪商牌照一致。对于外汇和差价合约做市商牌照,有几个基本要求:

拥有实体办事处,这意味着稳定的办公空间。

至少一个公司本地负责人。

员工包括本地首席执行官和合规官。

实际的商业规划和合适的合规标准。

英国 FCA 和巴哈马 SCB 牌照申请的实际情况:热门之选,双剑合璧



巴哈马

已经向 FCA 提交了申请,选择英国 FCA+巴哈马 SCB 这种组合的越来越多。

站在客户的角度说,大家都知道现在欧盟新政的情况,在澳洲牌照有限的情况下,已经越来越多人开始接受这种思想:“只要公司有英国牌照就放心,即使不是开在英国公司下面,因为英国牌照是实力和安全的保证”,所以只要能够给与同样的交易便利,客户还是愿意接受的。

站在公司的角度来说,英国牌照是开发英国市场的必需品,但是对于其他市场,资本都是贪婪的,客户都是希望交易条件对自己有利的,所以选择一个相对自由的监管很重要。英国监管的大多会比较在意公司形象和口碑,所以极少会选择瓦努阿图这样的地区作为主要推广的监管,国家形象、金融行业内的认可度、申请时间、资金要求、 对交易有没有限制、能不能开银行账户,这些都是需要考虑的因素, 而巴哈马完美地契合这些。 巴哈马在国家上的形象虽然不如英美这样好,但也是比瓦努阿图好很多的,一般欧美人听到都喜欢这个地方(当然,对于中国人来说都是属于“某不知名的岛国”,相对来说中国人目前对于这些地区的 了解还是远低于欧美人),巴哈马的监管机构 SCB 也是为大多数地区的金融和监管机构所认可,一般申请时间在 2-3 个月左右,dealing in securities as principal (类似于我们平时说的 B Book 牌照)保证金 30 万美金,dealing in securities as agent (类似于我们平时说的 A Book 牌照)保证金 12 万美金,没有杠杆限制,并且可以在大型银 行开设银行账户,这些都导致巴哈马成为最多英国监管的公司更加偏爱的地区。

全球外汇行业的监管牌照,包括各大离岸监管的情况,有了更多的理解。

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