聊一下澳洲ASIC监管的AR牌照

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ASIC对外滙市场的监管, 外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一,

ASIC对外滙市场的监管, 外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一,澳大利亚正券交yi易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。今天FXword汇众向大家介绍英國和澳大利亚的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。AR牌照
介绍委托代理指的是由公司指D定任命的委托代表,其任用范围限于:
a. 对公司或公司集团下其他的成员进行介绍;
b. 分配公司或公司集团下其他成员的产品或服务的非实时金营销活动。
介绍委托代理的任用范围不包括:
a. 作为代理人进行投Z资交易;
b. 策划投Z资交易活动或实施受监管的按揭合同;
c. 协助管理和履行保险合约;
d. 就投Z资提供意见;就利益相关者产品提供基本咨询意见;就家庭理财计划提供咨询意见;就收购土地的受规管信D贷协议提供咨询意见;其他可能合理引导客户相信他接受基本咨询或有关投Z资或家庭财务交易的建议。
介绍委托代理可以拥有多名委托主体,但需要与每位委托主体签订合同。

AR和主体经纪商之间必须有书面合约,主体经纪商将对AR的合规性完全负责,包括AR提供的产品服务、咨询建议和公平对待客户,因此,主体经纪商必须充分考察一家公司或个人是否有足够的资金和能力成为其AR

通常来说,成为AR的个人不需要获得A S I C的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独L立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。

AR的角度来看,想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配。如果AR想要运营多方面的业务,它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说,它需要不断监控AR的活动随着AR的增加,它会面临更多运营上的风险。

ASIC监管下AR的运营

AR大致上可以分为两种,一种是介绍型ARintroducer appointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独L立运营的AR。独L立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到澳大利亚ASIC的监管,那么AR的客户也可以享受到ASIC的保护。

ASIC有关AR的制度

澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英AR的定义几乎一致,即代表澳大利亚金服务牌照(AFSL)持有方提供特定金服务的授权代表。

· 谁可以成为AR

ASIC监管下的AR可以是个人,可以是公司,也可以是合作伙伴和受托人。信托基J金无法成为AR,不过基J金的受托人可以获得AR授权。ASIC监管下的AFSL持有方无法称为另一家公司的AR

· 分授权

ASIC制度下,AR为提供金服务,还会对其内部主管和员工进行分授权,这种授权需要获得AFSL持有方的同意。在这种情况下,进行“分授权”的AR被称为“授权人”。

一个人可以获得2个及以上的AFSL持有方的AR授权,但是他必须向这些AFSL持有方公开其它主体经纪商,并征得它们互相之间的同意。

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