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无牌经营信托或公司服务业务,一经定罪,可罚款港币100,000元,及监禁6个月。

无牌经营信托或公司服务业务,一经定罪,可罚款港币100,000元,及监禁6个月。

 

2018年11月,香港港森企业服务有限公司在香港沙田裁判法院被定罪。法院判处港森罚款港币50,000元,且在6个月内不具备持有信托或公司服务提供者牌照(TCSP)的资格。

 

              

“香港港森企业服务有限公司因违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(《打击洗钱条例》)第53F(1)及(2)条,无牌经营公司秘书业务,被公司注册处检控。该公司于2018年10月30日在沙田裁判法院承认控罪,被处罚款共五万元。此外,法院亦颁令取消该公司持有信托或公司服务提供者牌照的资格六个月。”

“信托或公司服务提供者新发牌制度已于2018年3月1日生效。根据《打击洗钱条例》,信托或公司服务提供者须向公司注册处处长申请牌照,方可在香港经营信托或公司服务业务。任何人如在香港无牌经营信托或公司服务业务,即属犯罪,一经定罪,最高可被处罚款十万元及监禁六个月。有关判决向所有人士发出强烈信息,提醒他们公司注册处会严格执行信托或公司服务提供者发牌制度。”

-- TCSP公司注册处

 

根据上述规定及修订后的香港《公司条例》,自2018年3月1日起,香港公司注册处针对公司服务业务提供方和信托公司实行新的发牌制度。

 

在新机制下,信托或公司服务提供者(TCSPs)须从公司注册处(the Registrar)获得牌照,并于在港提供信托或公司服务前通过“任职资格”测试。本案判决公布后,香港公司注册处发言人称:“有关判决向所有人士发出强烈信息,提醒他们公司注册处会严格执行信托或公司服务提供者发牌制度。”

 

从上面我们可以看出,TCSP牌照已成为在香港提供信托服务必备的资质之一。规范专业+持牌经营,正成为香港公司或信托服务的监管趋势。

 

上一篇我们讲解了MSO牌照的申请资质(还没看过的小朋友请跳转去补习:金融小课堂| 解读香港MSO牌照),今天我们就来学习下关于TCSP牌照的申请条件和流程。 

 

 

TCSP

— 

信托或公司服务提供者牌照

 


香港TCSP牌照是Trust or Company Service Providers的缩写,意为信托或公司服务提供者。

 

办理TCSP牌照能够在香港经营信托或公司服务业务。为保障香港的金融体系及维护香港作为国际金融中心的声誉,香港施行了打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动的国际标准,以阻止和侦查不法资金的进出。香港积极参与打击该等活动的国际组织,包括自1991年起成为财务行动特别组织的成员,以及自1997年起成为亚洲/太平洋反清洗黑钱组织的创始成员。

 

香港设立了一个高层次的「打击清洗黑钱及反恐融资中央统筹委员会」,负责督导打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动的政策制订工作和相关制度的实施情况。中央统筹委员会的主席由财政司司长担任,成员包括政府相关决策局和部门、金融监管机构及执法机构的代表,共同合作推行打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动的各项工作。

 

TCSP公司注册处负责的工作包括注册成立公司及登记公司交付的法定报表、执行《公司条例》(第622章)的规定、执行信托或公司服务提供者发牌制度并监督及确保信托或公司服务持牌人遵从《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(第615章)所载的客户尽职审查及备存纪录规定。

 

TCSP申请条件如下:

 

一、适当人选:

 

申请人(或其任何合伙人 / 董事 / 最终拥有人)在申请时需递交TCSP牌照申请表+适当人选陈述表+有效商业登记证明等文件,供注册处判断是否遵从《打击洗钱条例》以及所载于申请表中的规定,来评定申请人是否属于适当人选。

 

 

             

 

 

二、豁免人选:

 

以下人选无需进入是否属适当人选的评定流程,直接递交有关申请表+证明文件即可:

  • 政府

  • 认可机构(根据《银行业条例》所界定的机构)

  • 持牌法团(前提是该业务附属于该法团的主要业务)

  • 会计专业人士(根据《专业会计师条例》注册的会计师/执业会计师)

  • 法律专业人士(根据《法律执业者条例》所界定的律师)

 

 

三、注意事项:

 

牌照有效期为3年,载有持牌人的姓名,名称及营业地址。持牌人需在以下改变发生之日起1个月内向处长申报改变:

 

             

 

四、停业要求:

 

持牌人必须在停业日期前填写表格,将停业意向及停业日期知会处长;任何持牌人无合理辩解而拒不上报的,即属犯罪。一经定罪,可被处罚款港币50,000元。

 

五、持续责任:

 

持牌人须配合公司注册处,允许执法人员进行视察,以确定持牌人是否已遵从《打击洗钱条例》的规定。视察包括查阅和复制或复印任何关于该持牌人所经营的业务或所进行的任何交易的纪录或文件,以及就该等纪录或文件作出查询。持牌人如未能让执法人员取览该等纪录或文件、回答任何关于该等纪录或文件的问题或交出该等纪录或文件,即属犯罪,可被处罚款及监禁。

 

 

             

以Coinsuper为例,持牌公司在TCSP官网的查询结果

 

 

申请表下载链接:https://www.tcsp.cr.gov.hk/tcspls/portal/form

受理地址:香港九龙湾宏远街1号「一号九龙」12楼1208室

 


好啦~关于TCSP今天就讲到这里啦! 

 

Coinsuper作为香港本土最大的正规虚拟资产管理公司,除MSO牌照以及TCSP牌照之外,还取得了ML(Money Lender)放债人牌照。想要了解更多香港金融管理政策,关注下方公众号哟~

 

 

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