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交易所的合规之路,到底应该怎么走? | 火星号精选

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交易所的合规之路,到底应该怎么走?

一个新生事物诞生时,一定会引起一部分人的好奇,以及更大一部分人的警惕,数字货币就是这样的。在比特币的早期阶段,当一部分人靠比特币赚了钱的时候,主流的媒体、经济学家仍然认为这是一场骗局。

它给世界各国带来的不仅仅是警惕,还有监管上的困难:数字货币发币、交易等行为,究竟应该归哪个部门管?应该怎么管?好不好管?

就像法律总是延迟于社会问题,监管也总是延迟的,在确定具体的措施之前,因为没有具体的标准,一切都困难重重,此时最简单的做法就是一刀切:禁止。

以咱们国家为例,在2013年和2017年,因为监管缺失,只能由央行发布了两份公告,第一次否定了比特币的合法性,第二次禁止了ICO和数字货币交易等行为。

但一个具有未来潜力的新生事物并不会永远被禁止,随着大众对它的认识越来越深刻,见识到了它巨大的潜力,就会想要尝试去控制并合理利用。

我们的先祖控制火焰,或者电力时代之前科学家控制电流输出,都是一样的道理。

换到区块链行业来说,它是一把双刃剑,既能解决问题,也能带来问题。但它本身只是一个工具,是一项技术,决定它价值的,仍然是人。人怎么去使用它,它就会体现出什么样的属性。

而真正帮助我们去掌控并利用区块链技术的,就是合理的监管措施。监管之于区块链行业,就像人类先祖给火焰建造了炉子,让它在限定的范围内充分发挥自己的作用,而不是烧伤人畜、烧毁房屋。

时至今日,世界各国都在积极建设对区块链行业的监管措施,许多国家和地区已经建立了较为完善的牌照制度,另外一些国家则正在摸索。

作为现阶段区块链技术实际上最大的落地应用,数字货币交易所在合规上其实还有很长的一段路要走。我们以英国伦敦的交易所AOFEX,简称A网,来实际分析一下应该怎么做吧。

首先,我们明确一点:在未来,数字货币交易所是一定会处于严格的监管措施之下的,就像其他一些商业行为一样在规矩内寻求发展,而不是永远处于灰色地带。只有合法合规的交易所,才能继续生存下去。

和许多人的猜测不同,交易所实际上也是非常希望接受监管的。这样,交易所就会明确哪些是不能踩的红线,哪些是安全范围,哪些是可以做尝试的区域。

有了监管制度,说明首先从法律层面上一定程度认可了交易所的合法性,只要符合监管法规,交易所就可以正当营业,赚取利润。

接下来我们分析一下A网做过什么,正在做什么,未来可能会做什么。

A网是英国伦敦的交易所,在管辖上受英国法规约束。而欧洲是比较早接受数字货币交易的区域,监管法规走在较前的位置,交易所只要符合政策要求,即合法。简单说,A网在英国本土,及其他接受数字货币交易的国家和地区进行业务发展属于合法行为,这也是大多数交易所在初期会选择的业务发展方式。

而部分国家和地区针对数字货币比较谨慎,但没有自己单独的法律法规,于是借用了国际公约来进行约束。举个例子,数字货币因其匿名特性,容易被利用于洗钱、恐怖融资等行为,于是国际政府间反洗钱工作组有明确要求交易所配合,这不是明确的法规,但属于公约,被部分国家和地区直接引用。

那么A网是怎么做的呢?

在安全上,A网采用银行级风控保护制度和技术,也有引入世界顶尖的传统银行金融风险控制系统,采用多重底层安全技术,建立内部监管预警制度,设置风险储备金机制,提供安全的加密数字货币交易环境。

接着,响应国际政府间反洗钱金融行动特别工作组(FATF)的号召,成立专项反洗钱小组,与区块链安全方面的专家慢雾科技达成了战略合作,在资产安全、反诈骗、国际反洗钱、反恐怖融资等方面采取措施

然后A网继续增加了反洗钱(AWL)保障措施,配合国际政府间反洗钱金融行动特别工作组(FATF)即将出台的新政,实现反洗钱KYC与大额交易分析。在A网的公告中可以看到,已经有疑似涉及洗钱的账号被封号

AWL保护措施准确来说还不属于哪个市场明确的法规要求,仅仅是一个倡议,但它在未来交易所合规的道路上的意义重大。

再说最后一点:部分国家和地区已经出台了较为完善的数字货币交易所监管措施,针对进入该国家和地区发展业务的交易所采取严格的牌照制度。

我们举个例子,像纽约总检察长为什么对USDT发行方提起公诉?因为它在纽约地区开展业务的时候并没有遵守已有的法规,没有接受相应的监管,并且造成了一定的问题。

在未来,像纽约这样制定完善法规的会越来越多,而交易所想要进入某个监管严格的市场,一定要按照规定申请牌照并开展业务,而审查的内容则很可能会包括AWL反洗钱措施。

那么以我个人的猜测,A网合规之路的下一步,可能会根据发展需要去逐一申请牌照。当然这只是我个人的猜测,不一定准确哈。

但我相信,许多交易所目前都是按照这三步走的战略在积极推进。

今日的内容到此结束,我们明天再见。请大家记得给我点赞呀!

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